四川川大華西藥業股份有限公司增資擴股（轉載）

四川川大華西藥業股份有限公司增資擴股
標的名稱 四川川大華西藥業股份有限公司增資擴股
項目編碼 G62022SC1000022 擬募集金額(掛牌價格) 17,200萬元
價格說明 ——
掛牌公告期 自公告之日起20個工作日 掛牌起始日期 2023-03-01
擬新增注冊資本 4,307.69萬元 掛牌截止日期 2024-02-28
增資新股東股權占比 35% 增資新股東占有股份數 4307.69萬股
是否允許聯合體投資 否
一、增資企業簡況
增資企業

基本情況 增資企業名稱 四川川大華西藥業股份有限公司
所屬行業 醫藥制造業
所屬地區 四川 成都市 武侯區
增資企業統一社會信用代碼 91510000756621499A
注冊資本 8,000萬人民幣
股本總額 8000萬股
法定代表人/負責人 張平
經營規模 中型
企業類型 股份有限公司
企業性質（經濟類型） 國有控股企業
職工人數 342人 其中：在崗 342人，離退 0人
經營范圍 生產、小容量注射劑、片劑（含避孕藥）、膠囊劑、顆粒劑、滴眼劑、原料藥（法可林、賴氨匹林、尼扎替丁、鹽酸昂丹司瓊、醋柳黃酮）（有效期限以許可證為準）；從事進出口業務（涉及行政許可的除外）
增資企業簡介 四川川大華西藥業股份有限公司創始于1921年，距今已有百年歷史。1921年，加拿大人米玉士在華西壩上開辦了制藥專修班與仁濟醫院合辦售藥部制造藥劑對外銷售，開啟了華西藥業人百年奮斗史。1940年，華西協合大學在制藥部基礎上開辦制藥廠，后經短暫關閉，于1958年復建華西醫科大學制藥廠。2003年12月，通過改制成立股份有限公司。目前，公司已經成長為國有控股的現代化股份制高新技術企業，擁有西藏川大華西醫藥科技有限公司一家子公司。 公司背靠四川大學雄厚的科技力量，具有嚴格的質量管理體系，有全面通過2010版GMP認證的多劑型、多品種現代化生產車間。 公司一直致力于心腦血管、生殖健康產品等藥物的開發和研究，是生脈注射液、樂脈顆粒等心腦血管藥品的原研單位。公司先后獲得“高新技術企業”、“四川省重大科技成果轉化工程示范項目”、“四川省企業技術中心”、“院士（專家）創新工作站”等榮譽。從2009年至今，公司華西牌參麥注射液、樂脈顆粒連續多年獲“四川名牌產品”稱號。華西牌商標榮獲“四川省著名商標”稱號。 公司銷售業務遍布中國31個省、自治區、直轄市，并擁有穩定發展的海外市場，常年獲得“中國中成藥行業會員企業出口十強”稱號。面向國內的主要產品有樂脈顆粒、生脈注射液、參麥注射液、左炔諾孕酮炔雌醇（三相）片、通竅鼻炎顆粒、通竅鼻炎膠囊等50余個品種（品規）。獨銷日本市場有冠元顆粒等9個品種，出口產品長銷日本30余年來受到好評。2017年，公司樂脈顆粒在加拿大以“天然健康產品”類藥品的形式成功注冊，成為第一個在加拿大注冊的中成藥。公司生殖健康產品避孕藥左炔諾孕酮炔雌醇（三相）片為國家政府采購產品，多年來廣受育齡婦女歡迎。 面向未來，川大華西藥業將傳承大學深厚的文化底蘊，依托高校強大的科技實力，積極推進和實施中藥產業現代化規劃，不斷提升以需求為導向的研發、以質量為要求的生產、以終端掌控為目標的營銷、以嚴謹求實為核心的企業文化等綜合構架的企業核心競爭力，加強對外交流合作，為積極引領現代中藥，不斷推進人類健康事業而不懈努力。
增資前企業股

東及持股比例
序號 前十位股東名稱 持股比例
1 四川川大科技產業集團有限公司 55.75%
2 四川瀚霖源科技有限公司 30.87%
3 成都創新風險投資有限公司 8.23%
4 國家衛生健康委國際交流與合作中心 3.09%
5 四川路橋建設集團股份有限公司 2.06%
主要財務指標

（萬元）
2022  年 營業收入(萬元) 利潤總額(萬元) 凈利潤(萬元)
4,998.28 -430.1 -381.32
資產總額(萬元) 負債總額(萬元) 凈資產(所有者權益)(萬元)
24,918.36 5,292.88 19,625.48
審計機構 中天運會計師事務所（特殊普通合伙）四川分所
備注 ——
以下數據出自最近一期企業財務報表（單位:萬元）
報表日期 營業收入(萬元) 利潤總額(萬元) 凈利潤(萬元)
2022-12-31 11,802.51 -79.09 -116.05
報表類型 資產總額(萬元) 負債總額(萬元) 凈資產(所有者權益)(萬元)
—— 25,869.07 6,079.7 19,789.37
備注 ——
重要信息披露 重大事項及其他披露內容
一、重大事項:

1、目前四川川大科技產業集團有限公司為第一大股東，本輪增資以“不影響四川川大科技產業集團作為四川川大華西藥業股份有限公司第一大股東”為前提，擬引入新股東。新股東須同意四川川大科技產業集團有限公司為四川川大華西藥業股份有限公司的實際控制人地位，須同意四川川大華西藥業股份有限公司為四川川大科技產業集團有限公司的實際控制企業。新股東經西南聯交所公開信息披露后遴選確定，原股東不參與本次增資。本輪增資擴股完成后，新股東不得收購其他股東股份。

2、增資后的法人治理結構：

（1）新股東增資華西藥業后，公司黨總支書記由四川大學任命。

（2）董事會席位除獨立董事外設定7人，其中大股東推薦4人、新股東推薦2人、三股東推薦1人。

（3）董事會設董事長1人、副董事長2人，董事長兼法人代表由大股東推薦，副董事長由新股東、三股東各推薦1人

（4）總經理由新股東推薦，大股東推薦1名常務副總經理。

（5）監事會席位設9人，所有股東各推薦1人（若有股東放棄監事會席位，則監事會席位相應減少），職工代表3人，監事會主席由大股東推薦。

3、根據本次增資擴股安排，無資產的剝離，無利潤分配，增資擴股后新老股東以其享有的股份享有公司相應權益。增資擴股后的公司承繼原公司的全部業務。

4、意向投資方報名時須做好對標的情況、可能發生的費用和存在的風險等進行盡職調查和充分了解，須認真考慮所涉及的政策法規、行業、市場等不可預計的各項風險因素，成功競得后不得提出任何異議，同時承擔可能存在的一切交易風險。

5、此輪增資擴股不接受投資方對賭、回購、優先清算等附加條件。本輪增資擴股完成后，新股東不得收購其他股東股份。

6、新股東進入后，各股東方要努力創造條件，維持公司高管團隊和員工隊伍穩定。在本人自愿的前提下，對公司四川大學事業編制員工不予解除聘用關系（違反國家法律法規者、嚴重違反公司制度者或勞動者自行提出解除聘用關系者除外）。

7、評估報告特別事項說明

本次評估報告中提示：公司房屋建筑物中部分未辦理產權房屋的報建費用以及取得產權所需要交納的各項稅費未進行評估；川大擬用貨幣資金置換原廠區已拆除房屋尚未實施的部分未進行評估、公司無形資產中部分已到期的專利和需再申請注冊的商標未進行評估，以上特別事項未體現在此次評估價值中，不影響此次增資擴股的評估價值。

二、其他事項:

1、意向投資方通過西南聯合產權交易所簽訂保密承諾后,可在西南聯合交易所現場查閱增資企業審計、評估報告，不得復制。

2、因執行增資擴股協議而發生的稅、費，包括但不限于所有由國家和地方各級稅收征管機關或國家和地方政府征收的稅項及費用或與之有關的款項，將由各方按照有關規定依法各自承擔并繳納。

3、增資企業基準日之后形成的利潤或虧損由新老股東按持股比例共享或共擔。

4、新股東摘牌成功后，標的企業、原股東和新股東三方在20個工作日內完成增資擴股協議的簽訂。協議生效之日起5個工作日內，新股東方應足額將增資款全額支付到交易所指定賬戶。

5、本次增資投資者以人民幣現金增資。

原股東是否參與增資 不參與
管理層是否參與增資 不參與
員工是否參與增資 不參與
增資后企業股權結構
序號

股東名稱

增資后股權結構（100%）

增資擴股后持股數（萬股）

 

1

四川川大科技產業集團有限公司

36.24

4460.1676

 

2

本輪投資人

35

4307.69

 

3

四川翰霖源科技有限公司

20.06

2469.6505

 

4

成都創新風險投資有限公司

5.35

658.5735

 

5

國家衛生健康委國際交流與合作中心

2.01

246.9650

 

6

四川路橋建設集團股份有限公司

1.34

164.6434

 

 

合計

100

12307.69

 

 

 

 

 


二、交易條件與投資方資格條件
交易條件 擬募集金額 17,200萬元
價款支付方式 一次性
增資達成或終結的條件
一、 增資達成條件：

    意向投資方確認為最終投資方并接受增資條件。最終投資方按《增資擴股協議》的要求向四川川大華西藥業股份有限公司足額支付增資款，則本次增資擴股成功達成，雙方按照《增資擴股協議》的約定辦理股權變更登記手續。


二、增資終結條件：

      1.經投資方遴選程序后未產生符合條件的最終投資方；

      2.因不可抗力導致增資活動無法正常進行；

      3.國家法律、行政法規規定的其他條件。

投資方資格條件 投資方資格條件
1.意向投資方為中華人民共和國境內成立的具有法人資格的企業。

2.意向投資方的注冊資本不低于8000萬元人民幣。

           3.本次增資擬引進投資者一名，不接受聯合體投資。

報名提交材料 根據公告要求，在公告期內提供相應報名材料
保證金條款 交納金額 3,000萬元
保證金說明 ——
交納截止時間 2024-02-28 17:00:00
交納注意事項 交納資金以到達指定賬戶為準，交納方式：轉帳支票、電匯、網銀等。
賬戶信息
賬戶名稱 西南聯合產權交易所有限責任公司
開戶銀行 中信銀行成都分行
賬號 7411010182600211211
保證金處置方式
一、確認投資方后保證金處置

意向投資方經本所確認為投資方后，交納的交易保證金首先沖抵其應向本所支付的服務費用；若有余額，在簽署產權交易合同后轉為交易價款。其他意向投資方交納的保證金全額、原渠道、無息退還。

二、交易保證金不予退還的情形：

1.意向投資方或投資方提供虛假、失實材料造成增資企業或交易所損失的；

2.意向投資方或投資方通過參與交易獲取增資企業或交易相關方的商業機密，侵害增資企業或交易相關方合法權益的；

3.意向投資方或投資方違反法律法規或交易所交易規則，采取不正當競爭行為，影響公平交易的；

4.意向投資方被確認投資資格后，單方退出交易，拒絕參加后續競買程序的；

5.意向投資方被確認為投資方后，明確表示放棄受讓或拒絕簽署成交文件的；

6.意向投資方或投資方違反法律法規或相關規定給增資企業或本所造成損失的；

7.意向投資方經本所確認為投資方后，投資方未按約定時限簽署交易合同；

8.交易合同簽訂后，投資方未按約定支付交易價款；

9.意向投資方或投資方違反其在參與交易過程中做出的承諾的；

10.交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時，因意向投資方自身原因而無法獲得政府相關部門批準的；

11.其他依據交易所交易規則或法律規定不予退還保證金的情形。

   三、意向投資方或投資方有上述行為之一的，經增資企業書面告知，本所依據本公告在交易保證金中扣除投資方和增資企業應支付的服務費用

 若有余額，將余額劃轉至增資企業的指定賬戶。

四、保證金的處置，不影響守約方有權依據相關法律法規追究違約方責任。

披露附件
名稱 操作
保密承諾 請 登錄 后下載或預覽相關附件
三、監管情況
增資行為決策及批準情況 國資監管類型 中央企業
國資監管機構 中央其他部委監管
國家出資企業或主管部門名稱 四川川大科技產業集團有限公司
國家出資企業統一社會信用代碼 91510100730201090R
批準單位名稱 四川川大科技產業集團有限公司
批準機構類別 集團（控股）公司
批準文件類型 其他
批準文件名稱或決策名稱 關于《關于審批增資擴股方案的請示》的批復
批準日期 ——
批準文號 ——
四、掛牌信息
掛牌公告期 自公告之日起20個工作日
無合格意向投資方 不變更掛牌條件，按照10個工作日為一個周期延長，直到征集到意向投資方
有合格意向投資方,征集到1家合格意向投資方 按掛牌價與受讓方報價孰高原則直接簽約（協議方式成交）
有合格意向投資方,征集到2家合格意向投資方以上 網絡競價
五、其他披露信息
募集資金用途
用于中國古代經典名方研制和開發、改良性新藥和仿制藥的研發、日本九品種中國境內注冊申報等，提升企業競爭力。

遴選方案 ——
增資方案 ——
增資條件
本次增資擬增加注冊資本金額：4307.69萬元，占增資后注冊資本金：35%；增資募集金額不得低于掛牌價格，募集金額和注冊資本的差額計入資本公積。

與增資相關其他條件 ——
六、聯系方式
交易機構 項目咨詢聯系人 徐老師 項目咨詢聯系電話 028-85337217
項目報名聯系人 周老師 項目報名聯系電話 028-86123311
七、交易須知
總則

第一條西南聯合產權交易所（以下簡稱“本所”）依據掛牌申請人委托，依照公開、公平、公正和誠實信用的原則，發布項目公告。

本所披露的項目相關信息均為參考性意見，不構成本所對任何人的承諾。任何單位或個人均無權以本所的名義做出有關交易的承諾，本所對此類承諾概不承擔任何法律責任。

第二條意向方（報名人）參與交易的，應當遵守本所的交易規則，并仔細閱讀本須知。

第三條意向方報名前應認真閱讀項目公告，西南聯合產權交易所交易風險提示書等內容，包括但不限于投資風險、項目情況、瑕疵披露、相關權利義務等。

第四條本所官網（www.swuee.com）及第四產權（www.dscq.com）為本所指定的網上交易地址，意向方可通過上述網站鏈接注冊參與在線交易。

關于項目資料查閱的說明

第五條意向方在項目公告期內，需通過本所查閱項目相關資料的，應符合擬查閱項目意向方資格條件要求。

第六條意向方到本所現場查閱資料需要攜帶的主體身份信息，包括但不限于營業執照、授權委托書及經辦人或個人身份證等，并在現場簽署文件查閱承諾書，項目資料查閱時不允許拍照或復印資料。

第七條意向方在申請查閱資料時對其提交的主體身份信息資料的真實性、完整性、合法性、有效性承擔法律責任。

關于網上報名的說明

第八條意向方參與交易，需通過本所官網及第四產權平臺進行注冊、提交報名申請。

第九條本所已按照掛牌申請人的要求對標的現狀和已知的瑕疵、風險進行了披露，但該行為不能視為本所對標的物作出的品質保證，本所對此不承擔瑕疵擔保責任。

第十條意向方報名應具備公告要求的資格條件，對提交的主體身份信息和相關報名資格材料的真實性、完整性、合法性、有效性承擔法律責任，并確保其內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第十一條意向方應在公告要求的有效報名時間段內按照本所或第四產權平臺的提示提交報名材料，并交納足額保證金（以在規定時間內到達本所指定資金結算賬戶為準）。意向方在交納保證金時，若自身漏填、錯填、不規范填報、不及時補報系統提供的識別碼或其他與項目資金匹配相關的信息等原因造成在規定時間內無法及時參與交易，所引發的后果由意向方自行負責。

第十二條若2個及以上的意向方組成聯合體報名參與交易的，須注意以下事項：

（一）符合公告的相關要求。

（二）聯合體各方應簽署書面聯合協議【參考性文本】，并在報名時通過報名系統提交。

1.聯合協議應當載明聯合體各方的主體身份、聯合投資行為的代理人、投資后的權利分配、義務承擔等內容。

2.聯合體以代理人的名義，在交易平臺完成注冊、報名、競價。

3.代理人應當使用本人賬戶通過轉賬方式交納保證金，不得由第三方代付。

第十三條若享有優先購買權的意向方參與交易的，該意向方應遵循《西南聯合產權交易所優先購買權行權規則》的相關規定。

第十四條若意向方提交資料的內容不符合要求，應在本所規定時間內及時更正并重新提交或補充提交。逾期提交的，本所將不予受理。

第十五條公告期限截止后，已完成報名手續的意向方不得單方撤回報名。

第十六條意向投資方提交的報名材料有外文文本的，需自行翻譯成中文文本并加蓋公章或本人簽字后提交我所。意向投資方對其翻譯的中文文本的真實性、準確性負責。若外文文本與中文文本不一致的，以提供的中文文本為準。意向投資方提交的報名材料有少數民族語言文本的，需自行翻譯成漢語文本并加蓋公章或本人簽字后提交我所。意向投資方對其翻譯的漢語文本的真實性、準確性負責。若少數民族語言文本與漢語文本不一致的，以提供的漢語文本為準。

關于通知事項的說明

第十七條本所將同時按以下方式向意向方發送有關事項通知：

（一）通過本所或第四產權平臺向意向方的網上注冊賬戶發送系統通知；

（二）按意向方提交的報名材料中載明的聯系人手機號碼發送手機短信。

網站信息或手機短信一旦發送成功，即視為意向方已經收到。請意向方保持手機通訊通暢，并及時登錄系統查看通知消息。

關于網上競價的說明

第十八條意向方的交易資格被確認后，應按照項目公告或競價公告的要求參與網絡競價。競價過程中，意向方應遵循《西南聯合產權交易所網絡競價操作規則》的相關規定。

關于交易成功的說明

第十九條意向方交易未成功的，本所將在交易成功次日起5個工作日內原途徑、全額、無息退還其交納的保證金。

第二十條本須知所稱交易成功是指：

1.公告期限屆滿后，若僅征集到一家合格意向投資方的,且被確認具備投資資格，即為交易成功；

2.公告期限屆滿后，采用動態競價和集中競價方式組織交易的，由本所按網絡競價規則確認最終投資方的，即為交易成功；

3.公告期限屆滿后，采用招投標（比選）、競爭性談判、綜合評議方式組織交易的，按發出的中標（中選）通知書確認最終投資方的，即為交易成功；

4.公告期限屆滿后，采用拍賣方式組織交易的，按拍賣結果確認最終投資方的，即為交易成功；

5.公告期限屆滿后，采用其他方式組織交易的，根據公告披露的方式確定最終投資方的，即為交易成功；

第二十一條 依據《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民法典>合同編通則若干問題的解釋》（法釋〔2023〕13號），產權交易所主持掛牌交易，其公布的公告、交易規則等文件公開確定了合同成立需要具備的條件，當事人請求確認合同自該條件具備時成立的，人民法院應予支持。

第二十二條 本所按照《西南聯合產權交易所交易資金結算管理辦法》的相關規定退還或處置意向方交納的保證金。

第二十三條 交易成功后，本所按照交易規則或公告要求向交易雙方出具交易憑證。

第二十四條 本須知的最終解釋權歸本所。

八、風險提示
西南聯合產權交易所交易風險提示書



特別提示：本風險提示書不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低投資者參與西南聯合產權交易所各項交易活動的固有風險，相應的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。



尊敬的投資者：

您通過西南聯合產權交易所（以下簡稱“西南聯交所”）參與交易時，可能會存在因交易、投資帶來的收益不確定性風險。本風險提示書旨在讓您更好地了解其中的風險，審慎做出交易決策。您在提交交易申請前，請仔細閱讀并確保自己理解本風險提示書的全部內容，了解交易規則、項目公告、交易須知、申請人承諾等相關文件的規定，并結合自身的投資經驗、目標、財務狀況、風險承受能力等自行決定是否參與交易。對本風險提示書有不理解的地方請及時咨詢西南聯交所相關人員。

投資者可能面對的風險包括但不限于：

一、經濟和市場風險

因經濟、市場環境變化或國家法律法規、政策變化，可能導致交易標的價值波動，甚至導致西南聯交所無法繼續為投資者提供交易服務，投資者應自行承擔由此產生的損失。

二、信息披露風險

西南聯交所披露的交易標的相關信息（包括但不限于信息披露公告以及交易標的圖片、名稱、文字描述及其他相關信息等）系西南聯交所根據轉讓方（融資方或項目方）提供的信息內容進行發布，西南聯交所僅對披露信息內容進行齊全性和合規性審核，不保證披露交易標的相關信息的真實性、完整性和準確性，不保證披露交易標的名稱、圖片、描述與交易標的實際相符，西南聯交所也不對交易標的做任何擔保。投資者在決定參與交易活動前，應對交易標的進行充分全面了解。對明示按交易標的現狀進行交易的，投資者應當在提交交易申請前，自行勘察交易標的實物。投資者提交交易申請、參與競買的，即表明認可交易標的現狀。投資者應自行承擔可能由此產生的損失。

三、交易風險

投資者在交易過程中，可能面對以下風險，投資者應自行承擔由此產生的損失。

1.保證金不予退還風險。投資者未按照交易規則及項目公告等規定參與交易或履行相關義務的，其交納的保證金可能不予退還或產生其他不利后果。投資者在提交交易申請前，請認真閱讀《西南聯合產權交易所交易資金結算管理辦法》及項目公告等關于保證金處置的內容。

2.中止、終結交易風險。交易過程中發生交易標的權屬糾紛、法院判決、行政行為、西南聯交所指定第三方交易平臺網絡競價系統軟硬件故障或網絡故障等影響交易正常進行的情形，西南聯交所可以做出中止、終結交易的決定，投資者自行承擔可能產生的損失。詳見《西南聯合產權交易所交易業務通用規則》第八章。

3.互聯網操作風險。通過互聯網參與交易，投資者可能存在交易賬戶信息泄露、身份被仿冒、操作不當、投資者終端軟硬件與西南聯交所指定第三方交易平臺交易系統不兼容、終端設備時間與交易系統時間不符、終端軟硬件或網絡故障造成交易失敗、失誤等互聯網操作風險。

4.優先購買權行權風險。享有優先購買權的投資者應詳細閱讀項目公告關于行使優先購買權的約定，并遵守《西南聯合產權交易所優先購買權行權規則》，否則可能會承擔行權方式不當引致的責任或風險。投資者存在因享有優先購買權的投資者行權而不能成為最終投資人的風險。

四、其他風險

1.因戰爭、自然災害、通訊故障、電力故障、運營服務商網絡故障、非法入侵、惡意攻擊等原因導致交易標的損毀滅失或西南聯交所指定第三方交易平臺交易系統異常甚至癱瘓，導致交易終結的，西南聯交所不承擔任何責任，投資者應自行承擔由此可能產生的損失。

2.交易標的成交后，對交易標的交割過程中發生的包括但不限于包裝、運輸、交付、稅費等一切費用、紛爭等，均由交易雙方依據交易合同、項目公告及西南聯交所交易規則，自行承擔和處理，西南聯交所不承擔任何責任。

3.投資者因填寫信息不真實、不準確或不完整而造成注冊賬戶無法激活或保證金無法退還的，自行承擔相應后果。

西南聯交所敬告各投資者，應當根據自身的經濟條件、心理及風險承受能力謹慎、理性參與交易，樹立正確投資理念，確保資金安全。本風險提示書并不能揭示參與西南聯交所各項交易活動的全部風險及情形，投資者務必對此有清醒認識，審慎做出各項交易決策。

投資有風險，交易須謹慎！