北京農(nóng)商銀行新一代內(nèi)控合規(guī)管理系統(tǒng)項(xiàng)目測(cè)試供應(yīng)商征集公告 一、項(xiàng)目名稱：新一代內(nèi)控合規(guī)管理系統(tǒng)項(xiàng)目測(cè)試二、采購(gòu)內(nèi)容簡(jiǎn)介（一）項(xiàng)目概述我行正在籌備新一代內(nèi)控合規(guī)管理系統(tǒng)建設(shè)工作。與此同時(shí)，為驗(yàn)證該系統(tǒng)是否滿足預(yù)期需求，我行擬通過(guò)本項(xiàng)目進(jìn)行全面的系統(tǒng)測(cè)試。擬測(cè)試系統(tǒng)基本情況如下：為貫徹落實(shí)全行數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作整體部署，構(gòu)建數(shù)字化、智能化的內(nèi)控合規(guī)管理體系，提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平，我行擬重建內(nèi)控合規(guī)管理系統(tǒng)。新一代內(nèi)控合規(guī)管理系統(tǒng)將主要涉及如下功能模塊：.法律法規(guī)庫(kù)：通過(guò)采購(gòu)方式建立外規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)外規(guī)數(shù)據(jù)進(jìn)行管理。.外規(guī)數(shù)據(jù)分析:將外規(guī)與內(nèi)規(guī)相關(guān)聯(lián)，提示對(duì)內(nèi)規(guī)進(jìn)行增改刪等調(diào)整。.監(jiān)管處罰庫(kù)：通過(guò)采購(gòu)方式建立監(jiān)管處罰數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)監(jiān)管處罰數(shù)據(jù)進(jìn)行管理。.監(jiān)管處罰數(shù)據(jù)分析：分析并提示監(jiān)管處罰數(shù)據(jù)與內(nèi)規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、問(wèn)題庫(kù)、檢查要點(diǎn)等的關(guān)聯(lián)。.標(biāo)簽體系管理：管理內(nèi)控?cái)?shù)據(jù)標(biāo)簽體系。.數(shù)據(jù)打標(biāo)：對(duì)內(nèi)控?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)打標(biāo)。.知識(shí)圖譜：構(gòu)建知識(shí)圖譜，可視化展示數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)，提供智能檢索和分析。.制度管理：涵蓋制度計(jì)劃、制度起草、制度審查審批、制度入庫(kù)、制度意見(jiàn)及采納情況、制度后評(píng)價(jià)、制度建議、不相容崗位等制度全流程管理，支持多維度查詢、統(tǒng)計(jì)。.風(fēng)險(xiǎn)與控制評(píng)估：涵蓋主動(dòng)式和觸發(fā)式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與內(nèi)控措施管理等，支持多維度查詢、統(tǒng)計(jì)，支持?jǐn)?shù)據(jù)圖表化、矩陣化展示。.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)：涵蓋關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)管理、元數(shù)據(jù)管理、閾值管理、指標(biāo)計(jì)算、指標(biāo)評(píng)估、監(jiān)測(cè)預(yù)警、指標(biāo)重檢、操作風(fēng)險(xiǎn)量化傳導(dǎo)指標(biāo)設(shè)置與評(píng)估等，支持多維度查詢、統(tǒng)計(jì)，支持圖表監(jiān)測(cè)。.合規(guī)監(jiān)測(cè)模型：建立模型臺(tái)賬，展示、維護(hù)模型，支持根據(jù)模型運(yùn)行結(jié)果生成排查任務(wù)，支持模型重檢等。.員工行為監(jiān)測(cè)模型：建立模型臺(tái)賬，展示、維護(hù)模型，支持根據(jù)模型運(yùn)行結(jié)果生成排查任務(wù)，支持模型重檢等。.檢查管理：涵蓋檢查計(jì)劃管理、檢查活動(dòng)管理、檢查問(wèn)題管理、檢查結(jié)論管理、其他檢查管理等，支持多維度查詢、統(tǒng)計(jì)。.問(wèn)題管理：涵蓋問(wèn)題清單管理、問(wèn)題整改、問(wèn)責(zé)管理，與積分、處罰標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)等，支持多維度查詢、統(tǒng)計(jì)。.事件與管理：涵蓋事件（損失、非損失）收集，損失數(shù)據(jù)采集、處理、應(yīng)用、維護(hù)，操作風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試等，支持多維度查詢、統(tǒng)計(jì)。.違規(guī)積分管理：涵蓋積分標(biāo)準(zhǔn)及管理、違規(guī)積分管理、復(fù)議審核、積分應(yīng)用管理等，支持多維度查詢、統(tǒng)計(jì)。.處罰問(wèn)責(zé)....